碳排放权交易市场：国际经验、中国特色与政策建议

 

污染问题通常被视为外部性（Externality）与市场失灵（Market Failure）问题。20世纪60年代，美国环境污染问题日渐严重，学界开始探索如何通过经济手段来减少污染。庇古（Pigou，1920）对外部性的研究成果为应对污染提供了思路：第一，污染严重是由于存在外部性，即污染的私人边际成本与社会边际成本不同导致的，市场无法对其有效调节；第二，政府应通过征税或补贴的方式令污染的私人与社会边际成本相等，从而恢复市场的有效性，也即征收庇古税（Pigou Tax）。然而，由于私人边际成本与社会边际成本难以计量，庇古税的落地过于困难（Fisher &Peterson，1976），60年代中后期学界开始探索其它的解决方案。其中最具影响力的方案有二：一是肯内斯和鲍尔（Kneese & Bower, 1968）就河流污染问题提出的由政府制定污染标准并收税的方案，改良了庇古税并形成了排污税的雏形；二是戴尔斯（Dales,1968）提出的由政府界定污染上限并开展排污许可证交易的思路（即上限与交易“Cap & Trade”），建立了排污权市场的雏形，这就是碳排放权交易市场的前身。

 

排污税与排污权市场提出后，其相关的基础理论研究逐渐展开。进入20世纪70年代，鲍莫尔和奥茨（Baumol & Oates，1971）证明了统一的污染税可以用最小的成本实现特定的环境标准，蒙哥马利（Montgomery，1972）证明了通过排污权市场能够达到同样的效果。韦茨曼（Weitzman，1974）进一步比较了二者的优劣，指出如果减排的边际成本曲线陡于减排的边际收益曲线，则排污权市场更为有效，反之则排污税更为有效。罗伯茨和斯宾塞（Roberts & Spence，1976）进一步提出了通过设定排污权价格上下限从而将排污税与排污权交易结合起来的模式。