排放权配额拍卖规则的域外经验与中国模式

文章来源:《地方立法研究》张小平2020-08-15 13:48

我国排放权交易试点的关于有偿分配的一般规定

 
我国排放权各试点地区根据国家发改委的有关文件,结合当地产业结构现状及发展趋势、约束性降耗和减排指标等因素,确定了本地配额总量控制目标、纳入强制性配额管理的企业或单位名录以及配额分配方案。在配额分配的方式上,各试点地区毫无悬念地都选择了高比例免费分配配额。[30]
 
从制度上考察,我国各试点地区关于排放权配额有偿分配相关规定如下:
 
表2:我国排放权交易试点中关于排放权配额拍卖的有关规定 [31]
 

试点地区

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相关文件中是否提及有偿分配

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是否提及拍卖 夲呅內傛莱源亍:ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

是否规定拍卖细则 本*文`内/容/来/自:中-国-碳^排-放“交|易^网-tan pai fang . c o m

北京 本+文内.容.来.自:中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com

未提及有偿分配。在《北京市碳排放交易管理办法(试行)》第八条中提及,“市发展改革委确定不超过年度配额总量的5%作为调整量,用于重点排放单位配额调整及市场调节。” 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

《北京市碳排放权公开市场操作管理办法(试行)》中有专章规定拍卖。

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《北京市碳排放权公开市场操作管理办法(试行)》中有规定

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天津 本+文`内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

《天津市排放权交易管理暂行办法》第七条规定:“市发展改革委会同相关部门根据配额总量,制定配额分配方案。

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配额分配以免费发放为主、以拍卖或固定价格出售等有偿发放为辅。拍卖或固定价格出售仅在交易市场价格出现较大波动时稳定市场价格使用,具体规则由市发展改革委会同相关部门另行制定。因有偿发放配额而获得的资金,应专款专用,专门用于控制温室气体排放相关工作。” 夲呅內傛莱源亍:ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

同前 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

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上海

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《上海市碳排放管理试行办法》第九条规定,“市发展改革部门应当根据本市碳排放控制目标以及工作部署,采取免费或者有偿的方式,通过配额登记注册系统,向纳入配额管理的单位分配配额。” 本文`内-容-来-自;中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om

《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》中提及“试点期间,碳排放初始配额实行免费发放。适时推行拍卖等有偿方式。”后来倾向于“有偿竞价”的提法。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

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湖北

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《湖北省碳排放权管理和交易暂行办法》第十五条规定,“政府预留配额一般不超过碳排放配额总量的10%,主要用于市场调控和价格发现。其中,用于价格发现的不超过政府预留配额的30%。

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价格发现采用公开竞价的方式,竞价收益用于支持企业碳减排、碳市场调控、碳交易市场建设等。” 內.容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

未出现。湖北碳排放权交易中心使用“竞价转让”的提法。 夲呅內傛莱源亍:ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

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重庆

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未提及

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未提及 本/文-内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com

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广东 本`文@内-容-来-自;中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om

《广东省碳排放管理试行办法》第十四条规定,“第十四条 控排企业和单位的配额实行部分免费发放和部分有偿发放,并逐步降低免费配额比例。” 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com

广东省发改委《关于碳排放配额管理实施细则》第七条规定,“省发展改革委综合考虑行业基准水平、减排潜力和企业历史排放水平,制定本省配额分配实施方案,经省配额分配评审委员会审议并报省人民政府批准后公布实施。配额分配实施方案应包括控排企业、新建项目企业名单,年度配额总量,免费配额与有偿配额比例,配额分配原则、方法与程序,有偿配额竞价发放数量、发放平台与发放规则等。”第十一条规定,“省发展改革委依据配额分配实施方案组织有偿配额竞价发放。控排企业可自愿到有偿配额竞价发放平台(以下简称竞价平台)购买有偿配额。新建项目企业在转为控排企业管理前,须按第四章规定购买足额的有偿配额。配额有偿发放所取得的收益,应专项用于促进减碳工作以及相关能力建设。”在历年的《配额分配方案中》规定了“有偿发放”和“竞价”。

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深圳

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《深圳经济特区碳排放管理若干规定》中未提及。《深圳市排放权交易管理暂行办法》第十六条规定,“第十六条 配额分配采取无偿分配和有偿分配两种方式进行。无偿分配的配额包括预分配配额、新进入者储备配额和调整分配的配额。有偿分配的配额可以采用拍卖或者固定价格的方式出售。”

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同前

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综上,七个排放权交易试点中,除重庆外,在相关规范性文件中,对有偿分配均作了规定。在有偿分配的具体方式上,用词不一,有“有偿竞价”、“公开竞价”、“拍卖”等多种提法。在七个排放权交易试点的相关规范性文件中,大多数保留了有偿分配的可能性,并且有偿分配的主要含义是指拍卖,但是在拍卖的具体规则上,没有做出具体规定。目前制度关注的重点,仍然在于免费分配上。
 
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