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配额的免费发放和拍卖发放配额是现今国际碳交易体系最常用的两种分配方式。RGGI 是世界上首个主要通过拍卖形式分配配额的碳交易体系，几乎全部配额均以拍卖形式进行分配，截止到2016 年 3 月，RGGI 共成功进行了31 次拍卖。
RGGI 配额拍卖一律采取统一价格、单轮密封投标和公开拍卖的形式，结算价格拒绝最高价格，季度拍卖配额总量由各成员州提交各自持有的配额组成。在参拍主体上，RGGI 配额拍卖市场向所有具备相关资格的主体开放，包括不单限于公司、个人、非营利性机构、环保组织、经纪人和其他市场参与者，对外国公司参与配额竞拍并也无特殊限制。为保证拍卖市场的公平，RGGI 规定任何单个主体在一次拍卖会上拍的配额数量不能超过该次拍卖总量的 25%。各成员州制定了参与配额拍卖的合规审查程序，投标人除了需要在RGGI 自己开发的配额跟踪系统（简称 RGGI COATS）中注册账户，提交资质申请、投标申请书及金融安全保证书，申请投标主体的资格申请经所有成员州批准后方可参与竞拍。 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om
RGGI 配额拍卖在 World En-ergy Solutions 公司的拍卖平台上进行，该公司负责组织拍卖活动；在拍卖结算方面，RGGI 公司通过纽约梅隆银行（The Bank ofNew York Mellon）提供金融结算服务，代表各成员州执行配额转让的程序；RGGI 公司将在拍卖结束后的第二个工作日纽约当地时间的上午 10 点在 RGGI 官网公布拍卖结算价格。 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com
（二）拍卖底价和频次设定
RGGI 设定首次拍卖配额底价为 1.86 美元，这个价格是根据IFC 国际模型中配额价格（以 2009年不变价格计）的 80%所确定的。首次拍卖后的底价则根据消费者价格指数的变化进行调整。RGGI认为合适的拍卖频率既要足够频繁，用于满足控排企业的配额需求和碳市场的流动性，但又不能过于频繁，以免额外增加控排企业的时间和经济成本。因此，拍卖频率设定为季度拍卖。在拍卖单位上，RGGI 规定 1000 个配额为一个计量单位，这将减少行政费用和招投标成本，不显著增加投标人的负担。 夲呅內傛莱源亍：ф啯碳*排*放^鲛*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
（三）拍卖的市场监管 本+文`内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com
各成员州虽保留了行使碳市场监督的权力，但实际监管工作由 RGGI 公司委托的第三方机构Potomac Economics 进行。 Po-tomac Economics 被授权负责监督 RGGI 碳交易的一级市场及二级市场，对 World Energy Solu-tions公司拍卖管理行为进行调查评估，对违反公平竞争原则的不当行为进行调查，调查结果报告给 RGGI 各成员州。其监管内容主要包括一级市场的拍卖活动是否符合相关程序；拍卖过程是否公开透明，拍卖结果是否公开公正；是否存在价格操纵及串谋的情况等。 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com
三.监测、报告与核查（MRV）机制
（一）监测要求
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根据 40 CFR part 75 规则，RGGI 控排企业需安装污染物排放连续监测系统（continuous emis-sions monitoring system，CEMS）用于监测、记录和计量包括温室气体在内排放数据。监测要求主要包括：（1）制订监测计划。监测计划主要内容包括燃料类型、监测设备技术参数、被监测参数类型、监测方法等。（2）选择监测方法。控排企业可以选择两种方法监测和计量 CO2排放。第一种方法是燃料热值法（40 CFR part 75 附录 G方法），第二种方法是 CEMS 法（40CFR part 75 附录 F 方法），该方法主要基于 CEMS 测试的 CO2和氧的排放浓度及流量来计量 CO2排放量。第二种方法计算精度较高，RGGI 成员州中除缅因州、马里兰州和特拉华州 3 个州使用第一种方法外，其余成员州均执行第二种方法。
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（二）报告要求 内-容-来-自；中_国_碳_0排放￥交-易=网 t an pa i fa ng . c om
RGGI 控排企业需按规定时间向相关部门提交相关电子版和纸质版数据报告（如碳排放量数据、监测计划信息、认证和质量保证测试的结果等）。电子版季度报告由控排企业在季度结束后三十天之内，通过美国环保局（EPA）开发的排放收集和监测计划系统（ECMPS）客户端工具提交给 EPA 清洁空气市场部（CAMD）。报告的主要内容包括：监测设备信息、每小时和累积排污数据、装置每小时运行信息（如负载、热输入率、运行时间等）、监测计划、要求进行的认证、再认证以及质量保证测试的结果等。各成员州环保部门对辖区内控排企业提交的电子季度报告进行评估，比较 CO2排放量与持有配额数量。季度报告减轻了行政部门进行数据调节与配额会计处理等相关负担，使得环保部门和控排企业可以及时解决年内所遇到的数据问题，而不用将问题累积到年末。 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om
（三）核查要求
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RGGI 对控排企业 CO2排放数据的核查分为电子审查和实地审查两种方式。在电子审查方面，ECMPS 客户端工具能够根据预先设定的程序对控排企业提交的数据进行彻底的检查，并可将审查出现的问题及时向控排企业反馈，这样相关错误就能够在正式提交前被发现并纠正。在实地审查方面。EPA 开发了一套名为实地审核定位工具（TTFA），该工具能够识别各种 CEMS 操作和维护问题，比如可能存在的校准误差测试或线性检验失败次数过多的监测设备，监控器长期停机的被监测源，跨度和期限值设置不当的监测系统等。在许多情况下，实地审核都直接融入到常规检查当中。实地审核主要包括监测计划审查、历史数据审查、监测设备以及系统周边设备的现场检查、与适当比例的工厂人员进行访谈等。 本`文@内-容-来-自；中_国_碳排0放_交-易=网 t an pa ifa ng . c om
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