湖北碳交易试点配额分类管理及注销机制运行评估

文章来源:气候变化研究进展碳交易网2019-09-03 22:25

配额总量预测存在偏差的可能性很大,灵活的配额结构在一定程度上可解决配额总量难以精确确定的问题。如图3所示,2014年度和2015年度碳市场配额总量分别为3.24亿t和2.81亿t,控排企业的实际排放量分别为2.36亿t和2.39亿t,两者之差分别高达0.88亿t和0.42亿t,反映出预测的配额总量过于宽松。但是,由于初始配额分配适度从紧,避免了配额总量偏差导致实际有效配额过度分配的情况发生。2014年度和2015年度初始配额分别为2.29亿t和2.42亿t,基本接近实际排放量。同时,企业新增预留配额和政府预留配额也起到调节实际有效配额的作用。2014年度,事后调节机制从企业收缴回11万t,政府预留配额拍卖了200万t,实际有效配额相比实际排放多约270万t;2015年度,事后调节机制追加配额37万t,实际有效配额相比实际排放盈余365万t。可见,配额总量的预测确实较为困难,但是配额分类管理机制决定了实际有效配额发放数,从而使得配额实际供给基本接近实际排放量。
多余配额自动注销和市场调节因子机制,则可避免多余配额跨年度累积。从配额剩余情况来看,企业停产回收配额、企业新增预留剩余配额都会转入政府预留配额,2014年和2015年政府预留剩余分别为0.89亿t和0.38亿t。按照规定,政府预留配额中超过碳排放配额总量10%的部分将自动注销,2014年度和2015年度分别自动注销配额共计0.78亿t和0.31亿t。同时,2014年和2015年履约结束后,市场留存配额分别是330万t和650万t,根据市场调节因子的设置,2015年和2016年的初始配额分别减少了相同数量的配额。
 
上述结果基本符合设计初衷,同时也说明了湖北碳交易试点配额结构设置的优点,即通过配额分类管理来控制实际有效配额数,从而解决难以准确确定配额总量的问题。配额总量的设定与经济增长预期密切相关,当实际经济运行情况与预期出现较大偏差时,可能会使配额总量出现严重的相对过剩或不足,对碳价格造成冲击。在湖北试点的实践中,也出现了在总量设置时预期经济增速偏高的情况。碳交易市场筹备阶段,湖北省经济增速保持两位数增长,但到试点运行的2014年和2015年,经济增速下降至9.7%和8.9%。在这种情况下,湖北试点的配额分类管理及注销机制一方面严格控制初始配额,另一方面根据产能变化调整配额,使得实际有效配额数并未严重过剩。此外,相比历史法而言,标杆法通过生产量和标杆值来计算配额量,也能反映经济运行与需要的排放配额情况。2014年度,湖北碳试点中标杆法配额占配额总量的比重仅为11.73%,这也是配额总量与实际排放量相差较大的原因;2015年度,随着标杆法配额的占比提升到44.48%,配额总量与实际排放量的差距也大幅缩小。

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