加州碳排放权交易的启示

 

(一) 设定管制范围

 

 

加州碳排放权交易对7种温室气体进行管制：二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫和三氟化氮。不同温室气体将通过一个换算系数——全球增温潜势（GWP）来统一换算为二氧化碳当量。

 

 

(二) 明确管制对象

 

 

纳入管制的行业范围涵盖了大部分碳排放较高的工业领域。主要包括：①经营设施：包括水泥生产、发电、玻璃生产、制氢业、钢铁生产、石油提炼、造纸业等12种生产经营企业；②一级电力运输企业： 包括发电企业和电力进口商；③天然气供应企业；以及液态石油、二氧化碳供应企业。

 

 

(三) 制定履约周期

 

 

加州碳排放权交易除了第一阶段以外，一个正常履约周期为3年。第一阶段（2013-2014年）纳入了电力生产部门，约覆盖加州温室气体排放总量的35%；第二（2015-2017年）和三阶段（2017-2020年）除包含第一阶段的行业外，还纳入了天然气、交通燃料和其它燃料的供应企业，总共约覆盖加州温室气体排放的85%。

 

 

(四) 设定配额总量

 

 

加州碳排放权交易设定了从2013年到2020年每年的配额总量。2013年和2014年二氧化碳排放总量分别设定为1.63亿吨和1.6亿吨；2015-2017年二氧化碳排放总量设定从3.95亿吨降至3.7亿吨；2018-2020年二氧化碳排放总量设定从3.58亿吨降至3.34亿吨。

 

 

 

加州碳排放权交易配额总量

 

阶段 年份 年度配额总量（亿吨）

第一阶段 2013 1.63

2014 1.60

第二阶段 2015 3.95

2016 3.82

2017 3.70

第三阶段 2018 3.58

2019 3.46

2020 3.34

(五) 碳排放权配额分配

 

 

加州碳排放权配额分配方式主要有三种：①将配额免费发放给承担强制减排义务的企业，这是现阶段最主要的配额分配方式，目的是维持工业企业的竞争力，推动行业低碳转型；②将配额免费发放给供电企业，以避免由于碳交易带来的电费突增；③通过拍卖对配额进行有偿分配，鼓励企业通过技术创新实现减排。此外，加州空气资源管理委员会还设置预留配额，用于调节碳市场价格的波动。

 

 

(六) 核定企业碳排放量

 

 

履约企业要定期向核查机构提交碳排放报告，核查机构完成核查后将核查结果报告提交给企业及加州空气资源委员会，进而确定企业的碳排放量。但当企业不报告，或者没有及时递交核查报告，或不同意核查机构的意见，可向加州空气资源委员会申诉，或加州空气资源委员会审计核查报告发现问题时，加州空气资源委员会最后决定企业的碳排放量。

 

 

(七) 企业碳排放权的核销

 

 

加州的履约期为3年，在一个履约周期内，前两年每年核销碳排放的30%，最后一年进行剩下的履约。当履约企业的碳排放量超过配额量时，需要在碳排放权交易市场上购买（一级市场主要是拍卖模式，二级市场为碳现货模式）或者通过抵消机制来抵扣超出配额部分的碳排放量。

 

 

碳配额拍卖每季度举行一次，加州空气资源委员会对于拍卖的最低价格做出了10美元的限定，并且逐年提高5%。

 

 

二级市场交易可以在固定场所交易，双方也可以协商交易，而加州大多数二级市场交易都是通过洲际交易所（隶属纽约证券交易所）进行，市场价格以最近一次交易为准。

 

 

抵消机制是指照指定程序通过积分抵消减排义务。根据加州碳交易制度设计，抵消机制主要包括：美国森林项目抵消机制（U.S. Forest Projects）、城市森林项目抵消机制 （Urban Forest Projects）、畜牧业项目抵消机制 （Livestock Projects）和臭氧层消耗物质抵消机制 （Ozone Depletiong Substances Projects）。上述4种抵消机制必须来源于美国境内尚未通过立法控制碳排放总量的区域，未来可能扩大到加拿大和墨西哥，目的是鼓励加州外的地区共同致力于碳减排，有利于培育强制减排市场外的自愿减排市场发展，有效控制更大区域内的碳排放总量。

 

 

(八) 对违规企业的处罚

 

 

如果履约企业没有在履约期内完成减排义务，可以被处以4倍未及时缴纳的配额量处罚；此外，如果该企业没有在处罚生效30日内履行义务，则将被加州空气资源管理委员会处以超出配额部分每个配额每45天25000美元的罚款。同时，根据碳交易法第96013条的规定，加州空气资源管理委员会还有权对有减排义务企业的碳排放账户采取暂停、撤销、限制等措施。