2006年，加州通过了加州全球变暖解决方案议会法案AB 32，要求加州在2020年削减温室气体的排放总量至1990年的水平。为此而计划实施的二氧化碳总量控制与贸易计划（cap-and-trade）在设计中面临两个重要挑战：一是在供电的产业链上（包括燃料供应、发电厂、电力传输、零售负载企业），应选择哪个环节进行限额（the point of compliance）；二是应选择哪种方法对配额进行分配(thepoint of allocation)。本文对这两个问题进行了分析，同时对实施过程中可能出现的排放漏出问题（emissionleakage）进行讨论，并分析实施该计划时因地理范围不同而产生的影响。
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主要结论如下： 本%文$内-容-来-自；中_国_碳|排 放_交-易^网^t an pa i fang . c om
第一，在限额环节的选择上，应采取针对第一卖方的方法（the first-seller approach）；
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第二，在限额分配方法的选择上，应采取拍卖的方法（auction）；
第三，采取拍卖的方法并扩大实施的地理范围有利于减少二氧化碳的排放漏出。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com
•限额环节的选择
对于限额环节的选择，本文提出了两种方法：一是针对零售负载企业（the load-based approach）；二是针对将能源首次引入加州电力系统的企业（the first-seller approach）（其中对于州内生产的电能，第一卖方指发电厂；对于进口的电能，第一卖方指首次将电能引入本国的企业或组织）。本文从多方面对两种方法进行比较分析。
（一）无实质差别的方面
1、对进口能源的管理：两种方法对于进口能源的管理都并不完美，体现在难以确定发电过程中碳排放量和合同混乱两方面。
2、能源采购政策：加州公共事业委员会在决定购买能源的投资组合时，优先考虑的是能源的效率和可再生能力，不受限额环节的影响。
3、效率政策：在既定限额下，碳排放总量也已确定，不因限额环节而改变。
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4、对消费者和生产者的影响：消费者和生产者受影响程度只与其需求或供给弹性有关。 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com
（二）有实质差别的方面 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com
通过分析，发现在以下三个方面针对第一卖方的方法优于针对零售企业的方法。 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com
1、行政管理：两种方法在面对进口时行政管理均十分复杂，但采取针对零售企业的方法在州内的行政管理更为复杂。 本+文`内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a np ai fan g.com
2、激励：在采取针对零售企业的方法时，一方面，由于难以确定众多零售企业对于公共附属服务（ancillary services）的使用情况，所有零售企业共同承担与此相关的碳排放，个体行动无法影响该部分碳排放，因而缺乏对零售企业的激励；另一方面，零售企业向发电厂购买电能时，花费包括购电费用和购买限额的费用两部分，对于费用总额较小、在市场上竞争力强的发电厂，不具有进一步减少碳排放的激励。
3、对社会整体环境的影响：针对零售企业的方法具有更强的不确定性，易使社会舆论对碳总量控制和贸易计划的信心降低。
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（二）难以评判的方面
1、法律的挑战
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2、对其他政策影响 本+文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 ta np ai fan g.com
•配额分配方法的选择 本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om
本文采取Haiku模型（Haiku Electricity Market Model）对此进行模拟分析。Haiku模型是一个确定的、高度参数化的模型，模拟区域电力市场均衡和区域间电力交易。在分析中，以未实行政策 AB 32时电力部门的情况作为基准（baseline），可以看到加州碳排放的降低主要依靠进口电能碳排放的减少。通过与封闭边界的subbaseline模拟（将加州的进口电力限制为零）进行比较，可以得到与加州相邻区域由于与加州进行贸易而增加的碳排放，从而得到进口电力的平均碳排放率，该碳排放率的降低主要依靠可再生能源的发展。 本`文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a npai fan g.com
对于配额分配方法的选择，本文提出了两种方法：一是拍卖配额（auction）；二是免费发放配额（free allocation）。在具体分析中，本文以分配方法和地理范围为变量进行排列组合，共分为四种情况，并将四种政策的前景与基准进行对比分析。其中，地理范围分为只在加州实施（California Only）和在西部大范围内实施（Modified WCI）两种。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com
通过对Haiku模型所预期的2020年的数据进行分析，发现使用拍卖的方法及扩大地理范围对减少碳排放、减少漏出效应（emissionleakage，即由于在加州内实行碳总量限制和贸易计划使加州以外的地区碳排放增加）更为有效。 本文+内-容-来-自；中^国_碳+排.放_交^易=网 t a n pa ifa ng .c om
•其他结论 本/文-内/容/来/自:中-国-碳-排-放-网-tan pai fang . com
在Haiku模型的模拟分析下，还得出了以下两点结论： 本@文$内.容.来.自：中`国`碳`排*放^交*易^网 t a np ai fan g.c om
第一，实施碳总量控制和贸易计划，对氮氧化合物和二氧化硫的排放没有负面影响。其中氮氧化合物在四种政策下排放量均有减少，二氧化硫的排放量视情况而不同。
第二，数据分析得出在可再生能源税收抵免政策（REPTC）下，非烃类化合物的使用增多，有助于减少碳排放。
原文献：KarenPalmer, Dallas Burtraw and Anthony Paul, COMPLIANCE RESPONSIBILITY ANDALLOWANCE ALLOCATION IN A CARBON DIOXIDEEMISSIONS CAP-AND-TRADE PROGRAM FOR THE ELECTRICITY SECTOR IN CALIFORNIA，RFF, July 2010.
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（作者系复旦大学经济学系本科生）
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