碳交易规则：市场建设 制度先行

2011年11月，国家发改委明确7个省市开展区域碳排放权交易试点，上海为其中之一。在推进试点过程中，上海坚持制度先行。上海市发展改革委主任俞北华表示，初期准备工作中，上海已探索建立了一套全新的碳排放管理制度，建立了碳排放交易机制，并形成一套符合上海实际的技术方案。

配额管理从严

“上海的碳交易试点主要针对一些大中型企业，对试点企业的配额管理比较明确，制度比较严格。”国家发改委应对气候变化司副司长孙翠华日前表示，这种从严的方法，恰恰为市场提供了较好的运作环境。 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om

据了解，上海建立碳排放配额登记注册系统，对碳排放配额实行统一登记管理，一吨碳排放配额相当于一吨二氧化碳排放当量，每吨碳排放配额均具有唯一编码，含年份标识。

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本次碳排放配额发放对象为参与试点的企业，目前共191家。每年3月31日提交上一年度碳排放报告，经第三方机构审核后，确定其实际排放量。

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上海在国内率先制定出台了碳排放核算指南及各试点行业核算方法，确定了全市碳排放统一的“度量衡”。同时，在分配方法方面，采用了国际上较为普遍的“历史排放法”和“基准线法”，并结合上海实际进行了深化和完善，更符合现阶段上海企业发展的实际情况。 本*文@内-容-来-自；中_国_碳^排-放*交-易^网 t an pa i fa ng . c om

在孙翠华看来，减排力度不够、配额发得太多，就不会有市场；而配额发得少了，市场也活跃不起来。所以，上海的方法既给企业留下足够的发展空间，同时也让市场达到比较合理平衡的状态。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

交易“罚则明确” 本`文@内/容/来/自:中-国^碳-排-放^*交*易^网-tan pai fang. com

上海以市政府令的形式出台碳排放管理办法，在全国是一个率先之举。其中，给人印象最深刻的一点是罚则明确。 内/容/来/自:中-国-碳-排-放*交…易-网-tan pai fang . com

据悉，纳入配额管理的单位如果虚报、瞒报或者拒绝履行报告义务的，将被责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上、3万元以下的罚款。无理抗拒、阻碍第三方机构开展核查工作的，处以3万元以上、5万元以下的罚款。未按规定履行配额清缴义务的，由相关部门责令履行配额清缴义务，并可处以5万元以上、10万元以下罚款。此外，违法行为还将记入单位信用信息记录，并通过政府网站或媒体向社会公布。

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碳排放的审核不容存在明显漏洞。比如，有一个“碳排放监测计划重大变更及时报告”制度，就是为了把年度“边界”厘清，避免不透明、不公正现象。

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涨跌幅限制制度

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上海市碳排放交易试点将依托上海环境能源交易所建立的上海市碳排放交易平台，组织开展交易，保证交易的规范化和市场化。据介绍，交易采用公开竞价和协议转让等符合国家和上海市规定的方式进行，均为现货交易模式。对于单笔买卖申报超过10万吨的，交易双方应通过协议转让方式达成交易。无论是挂牌交易还是协议转让，均由交易所统一组织结算交割。

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上海环境能源交易所总经理林建介绍说，上海碳排放交易的建议初始价格是在对企业进行普遍调查时征询企业意见后，根据减排成本等因素综合考虑制定的，未来的价格将依据市场导向变化。 内.容.来.自：中`国`碳#排*放*交*易^网 t a np ai f an g.com

但在初期，考虑到交易市场尚处于起步阶段，将对碳排放配额交易实行涨跌幅限制，涨跌最大幅度为上一交易日收盘价的±30%，这可以有效减缓和抑制突发事件对配额价格的冲击，防止非理性交易行为影响市场正常运行，避免配额价格过度波动。（完） 本`文内.容.来.自：中`国`碳`排*放*交*易^网 t a npai fan g.com