欧洲排放交易体系ETS的发展历程

《欧洲排放交易体系指令》即ETS在2003年通过，在2005-2007年启动了第一阶段的交易。第一阶段的特征有1）几乎所有的碳排放配额都是免费发放给排控企业；2）排控企业覆盖电力和能源密集型行业；3）违约罚款是40欧元/吨。第一阶段实现了MRV（排放监测、报告和核查）等基础设施建设，形成了一个可以在欧盟内部自由交易的碳排放产品，并且形成了碳价。与此同时，第一阶段也走了一些弯路。当时规定第一阶段的碳排放配额不能用于第二阶段的履约，导致碳价一度跌至零。由于缺乏可靠的排放数据，第一阶段的排放上限只是估算出来的，导致的结果是第一阶段碳排放配额发放远远超过排控企业的需求，因此配额严重过剩。

 

第二阶段是2008至2012年，第二阶段的特征包括1）排放上限较2005年下调了6.5%；2）爱尔兰、挪威和列支敦士顿加入了ETS；3）免费发放配额额比例下降至90%附近；4）几个国家开始拍卖碳排放配额；5）违约罚款升至100欧元/吨；5）企业被允许购买国际碳汇，大约有14亿吨CO2当量；6）航空业在2012年1月被纳入到ETS，但是飞往和离开非欧洲国家的航班不在其中。由于2008年出现金融危机，碳排放配额和碳汇出现严重过剩，导致第二阶段碳价非常低迷。

 

第三阶段是2013至2020年。第三阶段的特征是1）设置了欧盟统一的配额总量，各成员国不再有分配方案；2）碳配额拍卖是默认的分配手段，不再是免费发放；3）更多的行业被纳入到ETS；4）3亿吨的碳排放配额被注入到NER300计划中（主要为后进入者提供储备配额）；5）配额总量的年度线性折减系数为1.74%；6）欧盟多次施行Backloading临时削减拍卖配额，其中2014、2015和2016年分别有4亿吨、3亿吨和2亿吨；7）建立起MSR（Market Stability Reserve）机制。

 

第四阶段是2021至2030年。第四阶段目前为止1）提升了配额总量的年度线性折减系数至2.2%；2）进一步加强MSR机制，在2019年至2023年，每年进入到MSR储备里面的配额量为流通配额总量的24%，2024年起恢复至12%；3）成立两个基金，分别是创新基金Innovation Fund和现代化基金Modernization Fund。创新基金包括4.5亿吨的碳排放的市值，用于鼓励技术创新。现代化基金主要用于支持10个收入较低国家的电力行业和更为广泛的能源体系提供能效、更加顺畅地转型至低碳；4）碳泄漏风险非常高的行业将得到100%的免费配额，而不是很高的行业的免费配额将从2026年开始逐步退坡，由最高30%逐步下降至2030年时的零。