碳市场试点建设阶段

2011-2013年，为碳市场试点建设阶段。在建立全国统一的碳市场之前，我国选择了几个地方省市进行碳交易试点，每个试点市场都由当地的主管部门根据本地情况制定规则，通过试点市场的自主发展，从中选择更优的适用于全国的统一市场模式。

 

2011年10月，国家发展改革委印发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，批准北京、上海、天津、重庆、湖北、广东和深圳等七省市开展碳交易试点工作。

 

2012年11月，具有里程碑意义的“十八大”报告要求，积极开展碳排放权交易试点。

 

2013年6月起我国先后在深圳、上海、北京、天津、重庆、湖北、广东等七个省市开展试点交易。

 

2016年12月，先后新增四川、福建两大全国非试点碳交易地区。

 

各试点碳市场以现货交易为主，包括碳配额现货和碳减排量现货。有一些试点还进行了碳衍生品交易和碳相关融资工具方面的创新，包括碳排放回购、质押融资、借碳、碳债券、掉期、远期、碳基金、林业碳汇等，不过产品数量金额不大。这些试点碳市场的行业覆盖面略有差异。各试点均覆盖了电力和工业行业，但在其他行业覆盖范围有所不同。上海、广东、福建将国内航空业纳入试点碳市场，上海、深圳和北京将建筑业纳入碳市场。此外，深圳和北京将交通业纳入碳市场监管范围。

 

各试点的交易机制总体上遵循以下思路：

 

首先，当地发改委测算并确定本地区温室气体排放总量控制指标，即对碳排放实现总量控制；

 

其次，确定参与交易的试点企业，对于过去两到三年内直接或间接碳排放量超过一定标准的电力、钢铁、石化等工业企业，高科技企业以及大型建筑物均被强制纳入试点；

 

再次，确定温室气体排放指标分配方案，也就是配额的初始分配方法。各试点地区可以选择历史法或基准法分配初始配额，确定有偿配额发放比例，并建立试点企业碳排放量监测、报告和核查制度；

 

最后，设计履约机制及奖惩机制，即试点企业需要上缴与实际排放量相等的配额。履约期结束时，根据企业配额和本身生产活动产生的碳排放量进行评估，并根据履约情况给予奖惩。若企业实际排放超过持有配额，或者减排成本高于市场价格，就可以通过碳交易所购买配额或核证减排量，帮助企业完成履约；若企业实际排放低于配额，或者减排成本低于市场价格，就可以出售碳资产获得收益。