中国CDM项目的具体程序流程

文章来源:tanpaifang.com碳交易网2012-04-05 17:34

1. 项目识别
项目识别就是综合考虑以下因素，对CDM项目进行可行性分析：第一，初步判断本项目是否为 CDM 项目；第二，看是否有针对所选项目类型的CDM方法学；第三，综合考虑减排量、方法学、开发成本等多项目因素进行成本收益分析，评估项目开发为CDM项目的可行性和必要性。
2. 制定开发方案
对于不同类型的项目，开发方案也各不相同。企业可以根据自身实力和项目风险大小选择自行承担项目开发费用或由其他相关方（如咨询公司、碳买家）承担项目开发费用。在一个完整的CDM项目开发中，一般会有以下参与方：业主（卖方）、买方、项目开发中介、律师、指定经营实体（DOE）、国家主管机构（DNA）和联合国CDM执行理事会（EB）。其中，项目开发中介根据不同开发方案的设置可以由业主委托或者直接由买方委托，而业主聘请CDM律师可以有效降低项目风险。本文`内-容-来-自；中_国_碳_交^易=网 tan pa i fa ng . c om
3. 起草项目设计文件（PDD）
如果拟开发的项目已经有了对应的方法学，则项目开发中介将根据方法学的要求按照EB规定格式起草PDD文件。PDD文件主要包括：项目概述、项目基准线选择、项目额外性论证、项目减排量估算、项目环境影响和利益相关方评价以及项目监测计划等。PDD文件起草过程中业主主要负责提供各类支持性文件，配合项目开发中介做好资料采集和调研工作。
4. 签订CER购买条款书（TERM SHEET）
如果项目开发为双边项目，买卖双方必须在项目报中国政府审批前就项目购买达成意向。根据项目类型和时间要求的区别，有些项目在此阶段即直接签署《减排量购买协议》（ERPA），有些项目则仅由买方就价格作出承诺，如不低于8欧元。较多的项目买卖双方在此阶段会就ERPA中主要条款（如购买量、购买价格、交付时间、支付方式、项目参与方、适用法律和争议解决等）达成一致。

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5. 中国政府审批
项目PDD文件起草完成后，项目业主（或者直接委托项目开发中介）将PDD文件及其他相关文件上报国家发改委申请项目许可；国家发改委委托有关机构，对申请项目组织专家评审，时间不超过三十日；评审合格的，提交项目审核理事会审核；通过审核的项目，由国家发改委同科技部和外交部办理批准手续。中国政府对项目的主要审核事项包括：项目参与方资格、项目是否产生温室气体减排、购买CER资金来源、项目是否有助地区经济可持续发展、CER交易价格以及PDD文件等。
从项目受理之日起，国家发展改革委应在二十日之内(不含专家评审的时间)做出是否予以批准的决定。二十日内不能做出决定的，经行政机关负责人批准，可以延长十日。
6. DOE审定
在CDM项目取得中国政府批准函后或者与此同时，项目业主应寻找合适的DOE对项目进行审定。DOE(指定经营实体)在接到项目的审定申请后，会将项目PDD文件在EB（执行理事会）网站公示一个月。然后DOE将根据PDD对拟定的CDM项目活动进行独立评估。评估通过后，DOE将出具审定意见，并将项目报请EB批准注册。本`文@内-容-来-自；中^国_碳0排0放^交-易=网 ta n pa i fa ng . co m
目前获得EB授权的DOE共有十几家，每一家DOE仅在某几个领域获得相应的审定和核实核证授权。在国内审定CDM项目较多的有挪威船级社（DNV）、通标标准（GSG）和TÜV南德（TÜV SÜD）等几家DOE。2008年4月15日，联合国清洁发展机制执行理事会/认可委员会向我国中环联合（北京）认证中心有限公司（China Environmental Certification Center, CEC）正式签发了指定经营实体（DOE）确认函（Indicative letter），成为中国首家获得该资质的机构。
7. 签订ERPA
《减排量购买协议》（Emission Reduction Purchase Agreement，ERPA）是CDM项目中确定CER买卖双方权利义务的法律依据，也是整个CDM项目的核心内容之一。ERPA一般为英文合同，多由买方提供，其内容繁杂且侧重于保护买方利益，即使国际排放贸易联合会（IETA）制定的版本也是如此。为有效降低履约风险，律师参与ERPA谈判是必不可少的。本+文+内/容/来/自:中-国-碳-排-放（交—易^网-tan pai fang . com
8. EB公示和注册
EB收到注册申请之日其将项目信息在EB网站公示8周，除非在此期间参与项目活动的一个缔约方或至少EB的三名成员提请对该CDM项目活动进行复审，项目即自动通过注册。上述复审应按照下列规定进行：（1）涉及与审定要求相关的问题；（2）不迟于提出审查请求后的第二次会议最后完成进行审查并将结果和理由通知项目参与方和公众。如果该项目被 CDM 执行理事会驳回，企业可以修改，修改后重新提出申请。
9. 项目监测
在项目获得注册后，由项目参与方根据项目监测方案，监测项目实施情况，采集相关数据，制作相关文件。项目参与方应就项目监测情况形成监测报告，并将监测报告提交DOE，由DOE对项目进行核实核证。
10. 核实核证
核查是指由DOE负责、对注册的 CDM 项目减排量进行周期性审查和确定的过程。根据核查的监测数据、计算程序和方法，可以计算 CDM 项目的减排量。核证是指由DOE出具书面报告，证明在一个周期内，项目取得了经核查的减排量，根据核查报告，DOE出具一份书面的核证报告，并且将结果通知利益相关者。

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在项目执行期间，项目参与方应邀请另一家DOE对项目所产生的温室气体减排量进行核实。常规的CDM项目不允许邀请与核证该项目的同一个DOE进行项目减排量的核实工作。
11. CER签发和交付
EB在接到签发CER（经核定的减排）的请求后，如果没有3名以上的EB成员反对或当事国中任一国家政府的反对，应该在15天内批准签发与核查减排量相等的 CER，并在扣除2％的CER后，将其余的CER按照项目参与方依合同确定的分配方案，发送到指定的专用“账户”上。
12. 付款
一般在 CER 划转到指定账户后，买方向卖方支付相应款项。应特别注意的是，由于目前CER交付机制尚未能形成有效的交付凭证，暂不适合采用信用证付款方式，所以卖方应通过 ERPA 其他条款设置降低付款风险。
一个CDM项目从开始起草PDD文件到最终注册成功最少需要6到8个月的时间。由于目前国内CDM中介服务已经相对发达，整个项目开发过程中的大部分技术工作都可以委托给中介机构或者通过合同架构直接由买方操作，业主仅需进行相关配合工作，并及时跟踪项目进度。同时，业主应重点关注项目运作的商务部分，特别是TERM SHEET 和 ERPA 的签订。